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美证监会主席暗示对公司债券和资产支持证券从严监管

2021-09-14 10:50:17 来源:网络 责任编辑:
  相当于美版证券监督会的美国证券交易委员会(SEC)的领导人GaryGensler,9月14日星期二作为SEC主席首次出席美国参议院银行委员会的听证,提到了很多他的最高政策目标。
  在事先准备好的证词中,这位前高盛(409.26, 5.78, 1.43%)合伙人、曾在MIT开设加密货币课程的春季新上任主席称,自己对加密货币技术持“中性”态度,强调加密货币领域应加强投资者保护,还暗示希望对公司债券和资产支持证券进行更严格的监管。
  他的讲稿提到,SEC关注的优先事项包括市场结构、预测数据分析、发行人及发行人披露、基金和投资管理等几大主题。他要求SEC员工审查美国110兆美元资本市场的5个基于市场结构的项目:国债、非国债固定收益市场、股票市场、证券下跌业务和加密资产市场。
  在“非国债固定收益市场”中,他要求SEC工作人员提出如何提高效率和透明度的建议,针对重点是11万亿美元规模的企业债券、4万亿美元规模的美国市政债券,以及由住房抵押贷款、车贷和信用卡贷款为支持的13万亿美元资产支持证券。他指出这个市场对发行者非常重要,这几乎是美国经济约10.5兆美元的商业银行贷款的2.5倍。
  在加密资产市场方面,GaryGensler表示,加密货币的大部分领域坐在投资者和消费者的保护、防止违法活动、确保金融稳定等不同的监督框架上,而不是在监督框架内运行。他认为严格监督是SEC推进的优先任务之一目前,美国对加密资产金融、发行、交易或贷款没有足够的投资者保护。坦率地说,这个时候就像狂野西部和证券法发表之前的旧世界。该资产类别充斥着欺诈、欺诈、滥用。我们可以做得更好。
  据Gensler介绍,SEC与美国商品期货交易委员会CFTC、AP存储、美国财政部、美国银监会货币监督局OCC和总统金融市场工作组的其他监督机构合作,期待提供更多加密资产的投资者保护,加密货币的提供和销售、加密资产交易和贷款平稳、稳定货币、加密资产或加密衍生品开放的投资工具和加密资产管理。
  他再次建议相关平台和项目与SEC协商,暗示加密资产交易平台上一定有未注册的证券“许多平台上都有数十或数百个代币。虽然每个代币的法律地位取决于其自身事实和情况,但对50、100 或 1000 个代币而言,任何给定平台上‘不存在证券’的可能性非常小。如果这些交易平台有证券,必须按照法律规定向SEC注册,除非有资格免除。

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